14 лет на рынке
10877 кассационных дел
8679 апелляционных дел
40136 судебных споров
320346 судебных заседаний
1500000 консультаций в год
Правовая поддержка
добавочный 914,
с 9:00 до 21:00, без выходных

Профессиональное ведение именных ценных бумаг

Профессиональный регистратор ценных бумагНа фондовом рынке может предоставлять услуги регистратора только субъект, который получил в установленном порядке лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке. Такой вид деятельности является ведением реестра собственников именных ценных бумаг.

При этом, именные ценные бумаги составляются регистратором на определённую дату, указывая список собственников и номинальных держателей.

Условия для осуществления профессиональной деятельности

Профессиональный регистратор ценных бумаг обязан вести депозитарную деятельность, которая заключается в ведении реестра собственников ценных бумаг. Совмещать ведение именных ценных бумаг нельзя с другими видами деятельности, исключением является – депозитарная.

Не могут в качестве регистратора выступать органы государственной власти, центры сертификатных аукционов и их правопреемники. Но, при этом, ведением именных ценных бумаг может быть государство.

Следует учитывать, если владельцем заявителя выступает профессиональный участник фондового рынка, то его доля в уставном фонде не должна превышать десяти процентов.

Также стоит учитывать, что эмитент не может быть связан с учредителями или участниками регистратора, который ведёт. Не менее важным моментом является то, что при уменьшении в компании количества сертифицированных специалистов, штат необходимо восстановить в течение трёх рабочих месяцев.

Кроме того, эмитент имеет право передать ведение реестра. Передача реестра оформляется актом приемки-передачи, но отвечает и осуществляет ведение системы реестра непосредственно регистратор. Что же касается ответственности, то согласно условиям договора, исполнительный орган несёт ответственность за:

  • своевременное формирование системы реестра;
  • несвоевременное назначение регистратора;
  • передача и ведение реестра от предыдущего регистратора.

В случае, если ведение реестра не было передано в указанный срок, то исполнительный эмитент вместе с наблюдательным советом принимает решение об избрании временного реестродержателя и передачи данных новому исполнителю. При этом, необходимо учитывать, что передача возможно только в том случае если:

  • были превышения максимального количества владельцев именных ценных бумаг;
  • если нет возможности вести реестр;
  • расторжение в одностороннем порядке со стороны регистратора.

В иных случаях невозможно передать права ведения реестра другим исполнителям.

Следует также ознакомиться с функциями реестродержателя:

  • формирование системы реестра по результатам размещения, в отличие от предыдущего реестродержателя;
  • ведение системы реестра, которая включает в себя:
    • открытие лицевых счетов;
    • учёт учётных журналов;
    • составление именных ценных бумаг;
    • перевод ценных бумаг;
    • оформление выдачи и погашение сертификатов;
    • учёт и обработка запросов;
    • передача документов на хранение и другое.